市場失當行為審裁處 - 裁定 / 通知

針對中介人及市場活動的投訴 | 證監會 - Sfc

就中介人的操守、證券公開發售、市場失當行為、上市公司的不當行爲或收購作出投訴 下載pdf版本 . 證券及期貨事務監察委員會（ 證監會）是監管香港證券和期貨市場的獨立法定機構 。 本會的權力主要載於《證券及期貨條例》。

市場失當行為審裁處就進行內幕交易作出制裁命令 - Onc

本文將探討審裁處在裁斷本案的制裁命令時考慮的原則及因素。. 制裁命令的性質. 審裁處強調，本案程序屬民事而非刑事性質。. 在本案中，民事制裁的主要目的是維護香港證券市場 的廉潔穩健，懲罰作出應受懲處的行為而對市場構成威脅的人士。. 任何施加的 ...

操控市場 - 錢家有道

新成立的 "市場失當行為審裁處" 會處理各種形式的市場失當行為民事個案，包括操縱市場、內幕交易、以及散播虛假及誤導性資料等。 該審裁處會以民事舉證準則作出裁決，並可施加多種民事制裁，例如下令違規者交出所賺取的利潤、發出「停止及終止令」及 ...

委任市場失當行為審裁處和證券及期貨事務上訴審裁處主席

市場失當行為審裁處和證券及期貨事務上訴審裁處均根據《證券及期貨條例》（第571章）成立。 市場失當行為審裁處處理六種市場失當行為，即內幕交易、虛假交易、操控價格、披露關於受禁交易的資料、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易，以及操縱 ...

PDF 香港 市場失當行為審裁處 報告書

二零一八年十一月十六日，市場失當行為審裁處( " 審裁處" )收 到證券及期貨事務監察委員會( " 證監會" )的通知，要求審裁處進行 研訊，以裁定是否有人曾 違反《證券及期貨條例》 (第571 章)("《條 例》")第xiva 部第 307b 和307g 條所指的披露規定。 證監會 ...

委任市場失當行為審裁處和證券及期貨事務上訴審裁處主席

審裁處打擊市場失當行為，保障投資大眾的利益，有助增強市場的信心。 證券及期貨事務上訴審裁處負責覆核由證券及期貨事務監察委員會（證監會）、香港金融管理局及證監會認可的投資者賠償公司根據《證券及期貨條例》作出的各項決定。

PDF 《證券及期貨條例》 第xiii 及xiv 部 - Sfc

擴大民事制度, 設立市場失當行為審裁處 處理所有市場失當行為 撤消罰款數額為有關的利潤 / 損失的3倍或1,000萬元這 個上限的建議 擴大民事制裁的範疇 (冷淡對待令及制止令) (第257及 258條) 設有雙軌並行運作的刑事制度, 從而在具有充分的證據及符 合公眾利益 ...

PDF 設立市場失當行為審裁處 的立法建議的簡介 - Sfc

糾. 違反事項。市場失當行為審裁處的運作16. 市場失當行為審裁處的運作一如內幕交易審裁處,由一名高等法院大法官或暫委大法官主審,並由行政長官就個別的 . . 委任兩名業內人士從中協助有關的聆訊。17. 預期市場失當行為 . 裁處將接掌現時內幕交易審裁處的 ...

內幕交易 - 錢家有道

新成立的 "市場失當行為審裁處" 會處理各種形式的市場失當行為民事個案，包括內幕交易、操縱市場、以及散播虛假及誤導性資料等。 該審裁處會以民事舉證準則作出裁決，並可施加多種民事制裁，例如下令違規者交出所賺取的利潤、發出「停止及終止令」及 ...

市場失當行為審裁處裁定中國金豐前行政總裁及相關人士干犯操縱市場罪行

市場失當行為審裁處（審裁處）在進行由證券及期貨事務監察委員會（證監會）提起的研訊程序後，裁定中國金豐集團控股有限公司（中國金豐）前行政總裁姜惠芬（女）、其友人吳秀容（女）及業務夥伴陳國楨（男）曾從事就中國金豐股份進行虛假交易的市場失當行為（註1）。

市場失當行為 - 錢家有道

市場失當行為 在一個有序的市場，監管當局和從業人員都要恪守己職，防止市場失當行為，例如經紀行需要有足夠的內部監控去防止欺詐活動。 作為投資者，我們也要對一些市場陷阱提高警覺，養成良好的投資習慣，減低受騙的機會。

市場失當行為審裁處 - 已排期聆訊

市場失當行為審裁處 香港金鐘道89號力寶中心 第2座702室 中國醫療網絡有限公司. 初步會議已於2020年3月20日舉行。 原定於2021年9月6日至9日、15日至17日及20日舉行的正式聆訊已取消。 審裁處已於2021年8月6日發下報告書。 (2021年8月6日更新) 市場失當行為審裁處

市場失當行為審裁處裁定Citron Research的Andrew Left干犯市場失當行為

市場失當行為審裁處（審裁處）在進行由證券及期貨事務監察委員會（證監會）提起的研訊程序後，裁定Citron Research的Andrew Left（男）披露虛假或具誤導性的資料誘使他人進行交易，因而從事《證券及期貨條例》所指的市場失當行為（註1）。

e-Distribution - SFC

市場失當行為審裁處（審裁處）禁止新奧能源控股有限公司前執行董事、首席財務官兼公司秘書鄭則鍔（男）在香港處理任何證券，為期54個月。鄭早前經重審後被裁定於2011年就中國燃氣控股有限公司（中國燃氣）股份進行內幕交易罪成（註1至4）。

市場失當行為審裁處 - 維基百科，自由嘅百科全書

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紀律處分程序概覽 | 證監會 - Sfc

內部轉介可能是源自我們就股票及衍生產品市場的日常交易進行的監察、對中介人進行的視察或就其他事宜（例如民事市場失當行為或刑事罪行）所進行的調查。我們在進行調查後，會考慮是否有充分的證據支持展開紀律處分程序。

市場失當行為審裁處 - 執行命令

在市場失當行為審裁處早前裁定張必佳先生及劉燕艷女士在2008年2月從事涉及美麗寶國際控股有限公司股份的市場失當行為後，證券及期貨事務監察委員會(證監會)終身禁止張必佳先生重投業界。證監會2011年1月31日的新聞公佈夾附如下。 中國海外發展有限公司

黑的亂象禁一時 開放市場方治本 - 東方日報

提起香港的士業，不論是市民還是旅客，幾乎一面倒劣評。最為人詬病是「黑的」的違法劏客行為，兜路拒載只是小兒科，濫收天價車資、粗口辱罵乘客等亂象層出不窮，才是最令人嘩然。執法部門聯同的士業界推出為期3個月的「蘭桂坊的士大使計劃」，自吹服務獲得提升，黑的情況減少。

市場失當行為審裁處駁回Citron Research的Andrew Left提出的申請

市場失當行為審裁處（審裁處）駁回Citron Research的Andrew Left（男）就取得出示有關恒大地產集團有限公司（恒大）財政狀況的文件的命令，或擱置證券及期貨事務監察委員會（證監會）就他被指在2012年就有關恒大的研究報告犯有市場失當行為而對其展開的審裁處研訊程序而提出的申請（註1）。

什麼是市場操縱 (Market Manipulation)？ - Firstrade Securities

市場操縱是股票經紀、交易人員、分析師或銀行家有意做出的詐欺行為，從而試圖歪曲或改變市場價格。市場操縱在大部分國家屬違法行為；在美國受到1934年證券交易法的監管。 市場操縱類型 市場操縱有著不同的形式和規模，以下為其中的例子。 虛擬交易 (Wash trading) - 同一時間以同樣價格買賣 ...

e-Distribution - SFC

裁定因任何可能曾發生的失當行為而獲取的利潤或避免損失的金額。 市場失當行為審裁處如發現有任何市場失當行為，其獲賦權作出一系列的命令，包括頒令禁止某人未經法院許可，不得在香港取得或處置或以其他方式處理證券、期貨合約或槓桿式外匯合約，最 ...

PDF 紀律制裁行動聲明

介紹人在其授權下使用滙豐的市場推廣資料。在滙豐向介紹人提 供的培訓資料中，滙豐亦誘導介紹人分發強積金市場推廣資料， 並在「應做與不應做事項」中，把該行為列作介紹人的「應做」 事項。 13. 基於上述情況，滙豐被視作違反了《強積金條例》

e-Distribution - SFC

市場失當行為審裁處（審裁處）在進行由證券及期貨事務監察委員會（證監會）提起的研訊程序後，今天裁定美亞控股有限公司（美亞）及其九名現任和前任高層人員沒有按照《證券及期貨條例》的規定在合理地切實可行的範圍內盡快披露內幕消息（註1及2）。